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每日經濟:證監會重拳猛擊市場違規行為 打造執法科技化“殺手锏”
來源:錦州國投 發布時間:2017-09-25 09:09:00

近日,證監會召開稽查執法工作會議,研究部署進一步加大工作力度,堅決查辦、嚴厲打擊證券期貨違法違規案件。證監會黨委書記、主席劉士余出席會議并作了重要講話。


會議特別提到,要善于學習和應用現代科技創新監管方式,加快推進執法科技化。要主動適應互聯網、大數據、云計算等技術革命的要求,打造稽查辦案的“殺手锏”。


據《每日經濟新聞》記者獲取到的最新數據看,今年前8個月,證監會已作出145項行政處罰決定,罰沒款金額近70億元,較去年同期增長141%,對38人實施證券市場禁入,已接近去年全年水平。


前8個月合計罰沒近70億元


證監會堅持依法全面從嚴監管,敢于亮劍、敢于碰硬,嚴肅查處了一大批在資本市場蒙騙欺詐、興風作浪的嚴重違法違規案件,做成了看了很多年、想了很多年、講了很多年但沒有做成的事,有效震懾了違法,整治了市場亂象。


那么,何為看了很多年、想了很多年、講了很多年但沒有做成的事呢?


從實際情況來看,2017年以來,證監會聚焦重點領域和市場關注,集中打擊了一批市場影響廣泛、危害后果嚴重的重大違法行為,一批涉案機構和個人受到嚴肅查處,包括*ST昆機、雅百特、慧球科技、山東墨龍、鮮言、吳聯模、羅山東、馬永威等,達到了“打擊一批、震懾一片、凈化一方”的預期效果。


據證監會最新披露的數據顯示,截至8月31日,證監會稽查系統共受理違法違規有效線索394件,啟動初步及立案調查共計444起。新增啟動調查案件中A類(重大)案件79起,同比增長超過100%,調查終結立案案件189起,移送公安機關案件、線索共25起。新增涉外案件117起,同比增加近三成。


截至8月底,證監會已作出145項行政處罰決定,罰沒款金額近70億元,較去年同期增長141%,對38人實施證券市場禁入,已接近去年全年水平。


從案件類型來看,三大傳統類型案件仍是監管執法重點。內幕交易初查和立案案件共204起,占比達46%,仍是當前查辦最主要案件類型;內幕交易、信息披露違法、操縱市場三大傳統類型案件立案數量116件,占比達62%,比去年同期有所增長。


值得注意的是,證監會集中嚴懲了一大批“老鼠倉”案件,促進形成了“老鼠過街、人人喊打”的局面,資管行業背離受托義務、大搞利益輸送的市場亂象得到有效遏制?!袄鲜髠}”案件的線索發現數量由2015年的60件下降到今年的27件,案件查辦數量也有所下降。


加快推進智能化“捕鼠”


內幕交易者就好比股市中的“碩鼠”,不斷侵蝕資本市場的財富和信用,危及資本市場的繁榮與穩定?;厥走^去,股市有多少碩鼠橫行于世,如今,又有多少碩鼠鋃鐺入獄。


隨著證監會加快推進技術支持系統建設,一個個智能化“捕鼠器”開始大顯神威。


稽查執法工作會議特別強調,要善于學習和應用現代科技創新監管方式,加快推進執法科技化。要主動適應互聯網、大數據、云計算等技術革命的要求,向科技要手段、要效率、要資源,立足稽查執法全鏈條,圍繞數據集中共享、智能分析運用、調查取證工具、證據標準控制、案件組織管理、調查輔助支持等平臺建設和軟件開發,打造稽查辦案的“殺手锏”。


據證監會有關部門負責人介紹,近年來,證監會狠抓稽查執法的基礎建設和技術運用,努力提升科技辦案水平。


“證監會以分散數據整合化、基礎分析模塊化、篩選指標精細化為抓手,重點關注涉及并購重組、異常交易等重大違法線索,提升對市場違法違規的識別和處理能力。同時與中證監測密切協作,梳理稽查支持數據庫數據類型,制定中央監控室稽查支持系統規范制度,穩步推進中央監測平臺稽查支持數據建設?!鄙鲜鲐撠熑搜a充說道。


值得注意的是,目前證監會案件管理和涉案數據分析等系統已上線試運行,將分步驟、分模塊逐步推廣使用。此外,新案管系統舉報模塊正式運行,完成了原案管系統舉報模塊的歷史數據遷移。


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